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國(guó)家在全球化中的位置
雖然我們生活在“一個(gè)普遍價(jià)值和制度逐漸在地緣政治多極化和文化多元化意義上演進(jìn)的世界”，[1](中文版自序)但是民族仍然是當(dāng)代世界的主要制度。對(duì)于國(guó)家來說，在前全球化時(shí)期的最大憂患是擔(dān)心被看得見的敵人所消失，而在全球化時(shí)期的最大憂患是擔(dān)心被看不見的全球力量淘汰出局。全球化是對(duì)地域國(guó)家的超越。全球機(jī)制化、制度化是全球化的重要表現(xiàn)，也是對(duì)國(guó)家及其邊界的超越。全球化的不斷上揚(yáng)，勢(shì)必孜孜不倦地尋求全球政治空間�！拔覀冋钤谶@樣一個(gè)時(shí)代：對(duì)舊政治空間那種堅(jiān)定不移的確定性正讓位于新的、但仍然只是部分可辨的制約性與可能性”。[1](第11頁)全球化對(duì)國(guó)家的挑戰(zhàn)及其解決方式，將是全球化進(jìn)程中的核心問題之一，也是21世紀(jì)國(guó)家發(fā)展中必然面對(duì)的問題。但是，國(guó)家不應(yīng)把全球化視為一個(gè)被動(dòng)接受的過程，而應(yīng)視為積極參與的過程。在這個(gè)意義上，國(guó)家的理性起決定性的作用。在全球化時(shí)代，只有適應(yīng)并正確應(yīng)對(duì)的國(guó)家才能生存與發(fā)展。關(guān)鍵之點(diǎn)是，國(guó)家必須明確知道自己在全球化中的位置，包括優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，以便揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害。隨著新世紀(jì)、新千年的開始，國(guó)家應(yīng)當(dāng)扮演一個(gè)新的角色。全球化是國(guó)家面臨的最嚴(yán)峻的課題。全球化意味著對(duì)國(guó)界的不斷跨越、全球制度化進(jìn)程的不斷加速和跨國(guó)力量及次國(guó)家力量的不斷膨脹。就全球化這一客觀進(jìn)程而言，國(guó)家處于應(yīng)戰(zhàn)的被動(dòng)地位，難以防止國(guó)家權(quán)力向上、向下的轉(zhuǎn)移。與此同時(shí)，國(guó)家在這一客觀進(jìn)程中又具有不可替代的獨(dú)特地位，扮演著主動(dòng)策劃者與基礎(chǔ)性角色。
從1648年的威斯特伐利亞和會(huì)到20世紀(jì)，民族國(guó)家體制從歐洲走向全世界，但是，民族國(guó)家的生存方式是相對(duì)封閉的，邊界、主權(quán)使國(guó)家成了“圍城”。幾百年來，世界生產(chǎn)方力的發(fā)展不斷地沖擊國(guó)家這一“圍城”，而國(guó)家一直堅(jiān)守著自己的陣地，及至以經(jīng)濟(jì)全球化為核心的全球化大潮釀成，人類發(fā)展的局部性與封閉性正走向終結(jié)，封閉性的民族國(guó)家形式遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)世界生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)所造成的經(jīng)濟(jì)全球化的世界形勢(shì)，也不能適應(yīng)在許多方面必須進(jìn)行全球治理的世界形勢(shì)，兩者的矛盾終于揭開了蓋子，國(guó)家面臨巨大的挑戰(zhàn)，既有外在的挑戰(zhàn)，又有內(nèi)在的挑戰(zhàn)，不得不作出新的選擇。
全球化的大趨勢(shì)正在迅速改變著政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化統(tǒng)一在民族國(guó)家內(nèi)的狀況，使國(guó)家與全球社會(huì)的相互依存性越來越大，全球化對(duì)國(guó)家的沖擊表現(xiàn)在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化諸方面，但在政治層面最具挑戰(zhàn)性，其影響集中投射在國(guó)家主權(quán)上，嚴(yán)重地侵蝕和弱化國(guó)家主權(quán)，國(guó)家自主性受到嚴(yán)峻的考驗(yàn)。
一
主權(quán)是民族國(guó)家特有的本屬性和固有的排他性權(quán)力。從本源上和本質(zhì)上來說，主權(quán)具有至高無上的特性。黑格爾認(rèn)為主權(quán)代表國(guó)家富有生命力的統(tǒng)一。國(guó)家憑借主權(quán)可以以最高權(quán)威和獨(dú)立自主的方式處理它的一切內(nèi)部事務(wù)和外部事務(wù)，不受其他國(guó)家、實(shí)體或力量的干涉和影響。主權(quán)的屬性有內(nèi)外之分，即對(duì)內(nèi)主權(quán)——國(guó)家的最高政治統(tǒng)治權(quán)和對(duì)外主權(quán)——國(guó)家的對(duì)外獨(dú)立權(quán)。對(duì)內(nèi)主權(quán)是國(guó)內(nèi)社會(huì)的垂直權(quán)力關(guān)系，對(duì)外主權(quán)則是國(guó)際社會(huì)主權(quán)間的水平關(guān)系，后者從來就是一種受到相互制約的平等關(guān)系。為了在良好的國(guó)際關(guān)系發(fā)展中獲取國(guó)家最大利益，國(guó)家行使主權(quán)需要自我克制和控制，以便與國(guó)際社會(huì)和其他國(guó)家保持平衡。對(duì)內(nèi)主權(quán)和對(duì)外主權(quán)是國(guó)家立于世界之林的命脈所系，也是現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系活動(dòng)的基礎(chǔ)和準(zhǔn)則。主權(quán)是一定歷史環(huán)境的產(chǎn)物，是以世界民族國(guó)家體制的存在為客觀基礎(chǔ)的，民族國(guó)家及其形成的國(guó)際社會(huì)依然是當(dāng)代的顯著特征，在可預(yù)計(jì)的將來，它們不會(huì)顯露出即將退出歷史舞臺(tái)的征兆。但是，主權(quán)既然是歷史的產(chǎn)物，也必然隨著歷史進(jìn)程而演化，必然與變動(dòng)中的國(guó)際環(huán)境相平衡，與變動(dòng)中的國(guó)家利益相適應(yīng)，換言之，國(guó)家的存在及其利益是它在主權(quán)問題上選擇的內(nèi)在動(dòng)力，國(guó)際環(huán)境嬗變是這種選擇的外在動(dòng)力，這意味著主權(quán)的特性、地位和作用在國(guó)際關(guān)系的發(fā)展進(jìn)程中會(huì)不斷發(fā)生變化。在當(dāng)前的國(guó)際關(guān)系轉(zhuǎn)型時(shí)期，這種變化尤其明顯，具有典型意義。
其實(shí)，主權(quán)并非是先驗(yàn)存在的東西，而是社會(huì)建構(gòu)的產(chǎn)物。眾所周知，歐洲由中世紀(jì)向近代轉(zhuǎn)型之際，在歐洲民族國(guó)家的形成過程中，它們彼此之間以及它們與國(guó)際體系的互動(dòng)才建構(gòu)了主權(quán)和主權(quán)國(guó)家，奠定了現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系的基礎(chǔ)。300多年來，對(duì)國(guó)家及其主權(quán)中心地位的認(rèn)可一直是國(guó)際政治的根本特征和基石。隨著國(guó)際社會(huì)的不斷轉(zhuǎn)型、上述互動(dòng)的深化，主權(quán)必然面臨不斷的重構(gòu)，因?yàn)橹鳈?quán)將特定的國(guó)家權(quán)威與特定的國(guó)際社會(huì)結(jié)構(gòu)、政治空間和時(shí)間聯(lián)系在一起，它隨空間與時(shí)間的變化而變化。從社會(huì)建構(gòu)的意義上來分析主權(quán)的變動(dòng)性，我們同樣會(huì)發(fā)現(xiàn)，全球政治生活本質(zhì)上是一種社會(huì)生活，是多種社會(huì)關(guān)系之和，主權(quán)建構(gòu)在這種社會(huì)關(guān)系特別是國(guó)家相互間有意識(shí)的社會(huì)交往活動(dòng)之上。隨著全球化與全球問題不斷推動(dòng)國(guó)際權(quán)力相對(duì)集中，國(guó)際機(jī)制與國(guó)際制度日趨擴(kuò)展、日臻完善，越來越多的非國(guó)家行為者積極參與全球決策，跨國(guó)家治理日益增多，全球政治生活不斷擴(kuò)展和深化，主權(quán)也不斷改變著自身的屬性，這是國(guó)際關(guān)系互動(dòng)實(shí)踐不斷建構(gòu)的結(jié)果。只有這樣，我們才能考察和把握主權(quán)的時(shí)代變遷。國(guó)家主權(quán)在全球化過程中，在國(guó)際政治向全球政治發(fā)展的歷程中，經(jīng)歷著社會(huì)性的重構(gòu)。
由主權(quán)國(guó)家組成的體系可以被看成是一個(gè)國(guó)際俱樂部或國(guó)際共同體，主權(quán)就是俱樂部的成員資格或共同體頒發(fā)的行為許可證。它們相互間的關(guān)系是獨(dú)立的，互不從屬的。主權(quán)國(guó)家間的這種平等關(guān)系要通過平等的相互承認(rèn)來確定，在此基礎(chǔ)上，它們共同構(gòu)成了一個(gè)國(guó)際社會(huì)或國(guó)際共同體。
由此可以看出，主權(quán)既有體系層次上的意義，又有國(guó)家層次上的意義�？墒牵@兩種意義是不一致的。國(guó)際體系對(duì)主權(quán)的規(guī)定是抽象的、平等的，因而體系層次上的主權(quán)是同質(zhì)的。如果體系對(duì)主體的質(zhì)的規(guī)定性能完全貫徹，那么在國(guó)際社會(huì)中有關(guān)主權(quán)的問題都能迎刃而解。事實(shí)上，主權(quán)在法理上、形式上的平等受到實(shí)質(zhì)上不平等的沖擊。這是因?yàn)樵趪?guó)家層次上，主權(quán)的實(shí)現(xiàn)存在著巨大的差異。由于“國(guó)力就是主權(quán)的必要條件，但并不一定每個(gè)國(guó)家都能做到。任何情況下，國(guó)力都不是一個(gè)充分條件�！盵1](第107頁)在國(guó)際體系中國(guó)家主權(quán)以自我國(guó)力為基礎(chǔ)發(fā)揮作用，而體系結(jié)構(gòu)和進(jìn)程揭示國(guó)家間實(shí)際能力分布的差異性和不對(duì)稱關(guān)系，絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家處于民族國(guó)家的初創(chuàng)階段，政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)結(jié)構(gòu)不夠穩(wěn)定，政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展困難重重，綜合國(guó)力和國(guó)際地位較弱，它們對(duì)內(nèi)對(duì)外的重大決策以及對(duì)自身發(fā)展道路的抉擇，經(jīng)常受到內(nèi)外勢(shì)力的干擾和干涉，總體上處于劣勢(shì)地位，它們的主權(quán)處于脆弱狀態(tài)，而霸權(quán)與強(qiáng)權(quán)國(guó)家利用其力量?jī)?yōu)勢(shì)，奉行擴(kuò)張性、干涉性對(duì)外政策，否定體系對(duì)主權(quán)的規(guī)定性。因此，在實(shí)際上，世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)是絕對(duì)不平等的，雖然在國(guó)際法上似乎享有平等地位。問題的復(fù)雜性在于現(xiàn)今的全球化并非是純粹意義上的進(jìn)程，而是與美國(guó)的霸權(quán)糾合在一起的。美國(guó)的霸權(quán)并不單單是在一般意義上侵害了其他國(guó)家主權(quán)的有效性，恰恰是充分地利用其在全球化及其所帶來的全球機(jī)制化中的主導(dǎo)地位和獨(dú)享的特權(quán)，把它的霸權(quán)有效地?cái)U(kuò)展到其他國(guó)家的主權(quán)領(lǐng)域，從而限制和削弱了它們的主權(quán)。伊娜雅圖拉和布萊尼用政治經(jīng)濟(jì)的分析方法揭示了在體系結(jié)構(gòu)進(jìn)程中處于劣勢(shì)國(guó)家所面臨的主權(quán)挑戰(zhàn)。他們認(rèn)為，國(guó)際社會(huì)是一個(gè)世界的政治經(jīng)濟(jì)體系，由主體國(guó)家和資本主義的全球分工組成。主權(quán)是一個(gè)自我意識(shí)和形象的實(shí)現(xiàn)，所有主
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