MBA金融論文·我國證券市場保薦人制度改革的路徑

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　　MBA金融論文·我國證券市場保薦人制度改革的路徑

　　摘要

　　2003年12月28日,中國證監(jiān)會(huì)公布了《證券發(fā)行上市保薦人制度暫行辦法》,該辦法于2004年2月1日正式施行,這標(biāo)志著股票發(fā)行保薦人制度在我國的正式實(shí)施。保薦人制度實(shí)施10年以來,對提高我國證券市場的新股發(fā)行效率,培育股票發(fā)行專業(yè)人才,降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)起到了較重要的作用。但是,保薦人制度的實(shí)施并不是一帆風(fēng)順,運(yùn)行過程中出現(xiàn)了非常多的問題。江蘇瓊花事件、蘇州恒久事件、勝景山河事件、綠大地事件等近幾年出現(xiàn)的問題都讓投資者對股票發(fā)行保薦人制度產(chǎn)生質(zhì)疑。投資者對新股發(fā)行制度的改革呼聲日漸強(qiáng)烈,證監(jiān)會(huì)也把股票發(fā)行制度納入改革范圍,思考如何由核準(zhǔn)制向注冊制的轉(zhuǎn)變。在這樣的背景條件下,中國保薦人制度該如何完善,使之能夠更好地適應(yīng)我國證券市場的環(huán)境,以便進(jìn)一步提高我國證券市場的股票質(zhì)量和降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)成為了非常迫切的任務(wù)。

　　本文通過相關(guān)分析得出了保薦人制度改革的路徑。文章首先介紹了保薦人制度的相關(guān)理論基礎(chǔ),其次對國外的一些保薦人制度做了相關(guān)介紹,在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步對國內(nèi)保薦人制度進(jìn)行了分析,闡述了國內(nèi)保薦人制度的相關(guān)缺陷。最后,基于這些分析提出完善中國保薦人制度的措施,即優(yōu)化保薦代表人的選拔方式、提高保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的違規(guī)成本、厘清保薦代表人與相關(guān)機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界、分離保薦業(yè)務(wù)與承銷業(yè)務(wù)、延長保薦期限、分期支付持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用、提高保薦人自身的專業(yè)性。希望通過本文的研究,能夠?yàn)橹袊�保薦人制度的完善貢獻(xiàn)一份力量。

　　關(guān)鍵詞:保薦代表人;保薦人制度;制度完善

　　目錄

　　1 緒論

　　1.1研究的背景及意義

　　1.2研究內(nèi)容與方法

　　1.2.1研究內(nèi)容

　　1.2.2研究方法

　　2 保薦人制度理論綜述

　　2.1 保薦人制度概述

　　2.1.1 保薦人制度相關(guān)概念

　　2.1.2保薦人制度的產(chǎn)生背景與發(fā)展?fàn)顩r

　　2.2保薦人制度的理論基礎(chǔ)

　　2.2.1經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)非對稱信息理論

　　2.2.2法學(xué)理論基礎(chǔ)--代理和擔(dān)保理論

　　3 不同國家地區(qū)保薦人制度簡介及其特點(diǎn)分析

　　3.1英國AIM市場

　　3.1.1AIM市場簡介

　　3.1.2AIM市場保薦人制度特點(diǎn)

　　3.2香港創(chuàng)業(yè)板市場

　　3.2.1香港創(chuàng)業(yè)板市場簡介

　　3.2.2香港創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度特點(diǎn)

　　3.3美國納斯達(dá)克市場

　　3.3.1納斯達(dá)克市場簡介

　　3.3.2納斯達(dá)克市場保薦人制度特點(diǎn)

　　3.4馬來西亞麥斯達(dá)克市場

　　3.4.1馬來西亞麥斯達(dá)克市場簡介

　　3.4.2馬來西亞麥斯達(dá)克市場保薦人制度特點(diǎn)

　　3.5國外/地區(qū)創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度總結(jié)

　　4 中國保薦人制度分析

　　4.1中國保薦人制度概述

　　4.1.1中國保薦人制度的發(fā)展歷史

　　4.1.2中國保薦人制度的主要內(nèi)容

　　4.1.3保薦人制度對中國證券市場的作用

　　4.2中國保薦人制度存在的缺陷

　　4.2.1保薦代表人選拔方式不合理

　　4.2.2處罰與收益嚴(yán)重不對稱

　　4.2.3保薦人“只薦不保”

　　4.2.4保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主體之間責(zé)任劃分不清

　　5 完善中國保薦人制度的建議

　　5.1優(yōu)化保薦代表人選拔方式

　　5.1.1穩(wěn)定考試難度

　　5.1.2建立保薦代表人多層次篩選制度

　　5.2提高保薦人及保薦代表人的違規(guī)成本

　　5.2.1改變側(cè)重處罰保薦代表人的現(xiàn)象

　　5.2.2加大對保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人處罰力度

　　5.2.3厘清保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主體之間的責(zé)任邊界

　　5.3分離保薦業(yè)務(wù)與承銷業(yè)務(wù),保證保薦機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

　　5.4延長保薦期限,分期支付持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用

　　5.5進(jìn)一步提高保薦機(jī)構(gòu)的專業(yè)性

　　6 結(jié)論

　　參考文獻(xiàn)

　　致謝

　　[知識(shí)拓展]

　　開展MBA學(xué)位論文答辯的目的

　　MBA畢業(yè)論文主要采用對論文進(jìn)行評審和答辯的兩種工作，是對學(xué)生所撰寫論文的兩種不同的考核方法。前者是對MBA論文進(jìn)行評審，只是對論文進(jìn)行單向的、書面的、靜態(tài)的考核。而MBA論文答辯，則是對論文進(jìn)行雙向的、口頭的、動(dòng)態(tài)的考核。MBA論文答辯的目的是為了進(jìn)一步審査論文，包括鑒別真?zhèn)�、考查知識(shí)運(yùn)用能力、深化提髙和增長知識(shí)、展現(xiàn)學(xué)生自信和口才、評價(jià)論文成績等方面，但MBA畢業(yè)論文可能更注重他的實(shí)用性，所以以實(shí)證研究為主，會(huì)比較容易過，但也有一部分MBA卻完成不了或完成不好畢業(yè)論文。

　　第一，鑒別真?zhèn)?或是否是自己獨(dú)立完成的論文)。評價(jià)MBA論文首要工作是核查論文的真實(shí)性，這是一個(gè)最起碼的要求，只有在辨別龐偽的情況下，才能對MBA論文作出準(zhǔn)確、科學(xué)的評價(jià)。所謂真實(shí)性問題，也就是畢業(yè)論文是否是學(xué)生本人的研究和寫作成果，作者有沒有抄襲他人的成果或他人代作的行為，這是畢業(yè)論文能否順利通過答辯的一個(gè)原則性問題。撰寫MBA畢業(yè)論文，要求學(xué)生在教師的指導(dǎo)下獨(dú)立完成，但它不像考試、考査那樣，在老師嚴(yán)格監(jiān)視下完成，而是在一個(gè)較長的時(shí)間內(nèi)完成，難免會(huì)有少數(shù)不自覺的學(xué)生會(huì)投機(jī)取巧，采取各種手段作弊。也有的是學(xué)生并非故意抄襲，往往是因?yàn)樗麄儾涣私馕墨I(xiàn)哪些可以接受，哪些不可以接受的行為而導(dǎo)致。所以，答辯小組或答辯委員會(huì)的教師通過論文答辯鑒別MBA論文真實(shí)性的能力就更強(qiáng)些，而且在答辯會(huì)上還可以通過提問與答辯來暴露作弊者，從而保證MBA畢業(yè)論文的整體質(zhì)麗。

　　第二，考查MBA知識(shí)運(yùn)用能力�？紪酥�識(shí)就是考査論文作者對論文研究對象所涉及的基本理論和其他相關(guān)知識(shí)的掌握程度，從而考査MBA論文作者對論題進(jìn)行研究的理論準(zhǔn)備和相關(guān)知識(shí)的掌握情況。通過論文也可以看出學(xué)生已掌握知識(shí)面的深度和廣度。但是，撰寫畢業(yè)論文的主要目的不是考査學(xué)生掌握知識(shí)的深廣度，而是考查學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)獨(dú)立地分析問題和解決問題的能力，培養(yǎng)和鍛煉學(xué)生進(jìn)行科學(xué)研究的能力。學(xué)生在寫論文中所運(yùn)用的知識(shí)有的已確實(shí)掌握，能融會(huì)貫通地運(yùn)用;有的可能是一知半解，并沒有轉(zhuǎn)化為自己的知識(shí);還有的可能是從別人的文章中生搬硬套過來，其基本含義都沒有搞淸楚。在答辯會(huì)上，答辯老師把論文中有闡述不清楚、不詳細(xì)、不完備、不確切、不完善等提出來，讓作者當(dāng)場作出回答，從而就可以檢查出作者對所論述的問題是否有深廣的知識(shí)越礎(chǔ)、創(chuàng)造性見解和充分扎實(shí)的理由。

　　第三，深化提高和增長知識(shí)。就是通過答辯對論文是否貼題(題目是否恰當(dāng))、布局篇章是否得當(dāng)、運(yùn)用材料是否恰到好處、論點(diǎn)是否準(zhǔn)確、論據(jù)是否充分、論證是否有力等。一般說來，從學(xué)生所提交的論文中，巳能大致反映出各個(gè)學(xué)生對自己所寫論文的認(rèn)識(shí)程度和論證論題的能力。但由于種種原因，有些問題沒有充分展開、細(xì)說，有的可能是限于全局結(jié)構(gòu)不便展開，有的可能是受篇幅所限不能展開，有的可能是作者認(rèn)為這個(gè)問題不重要或者以為沒有必要展開、詳細(xì)說明的;有的很可能是作者深不下去或者說不淸楚而故意回避了的薄弱環(huán)節(jié)，有的還可能是作者自己根本就沒有認(rèn)識(shí)到的不足之處等。通過對這些問題的提問和答辯就可以進(jìn)一步弄淸MBA是由于哪種情況而沒有展開深人分析的，從而了解學(xué)生對自己所寫的論文的認(rèn)識(shí)程度、理解深度和當(dāng)場論證論題的能力。在答辯過程中，答辯小組成員也會(huì)就論文中的某些問題闡述自己的觀點(diǎn)或者提供有價(jià)值的信息。這樣，學(xué)生又可以從答辯教師中獲得新的知識(shí)。當(dāng)然‘如果學(xué)生的論文有獨(dú)創(chuàng)性見解或在答辯中提供最新的新鮮材料，也會(huì)使答辯老師得到啟迪。

　　第四，MBA畢業(yè)論文答辯是全面展示自己的自信、才華和口才的最佳時(shí)機(jī)，是很多學(xué)生從未經(jīng)歷過的場面，不少人因此而膽怯，缺乏自信心。其實(shí)畢業(yè)論文答辯將是MBA走向社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)刻，是全面展示自己的素質(zhì)和才能的良好時(shí)機(jī)。所以，MBA畢業(yè)生們對畢業(yè)論文答辯不能敷衍塞責(zé)、馬虎從事，更不可輕易放棄。

　　第五，評價(jià)論文成績。MBA論文雖然在答辯以前經(jīng)過作者的多次修改且經(jīng)過論文導(dǎo)師指導(dǎo)，以及論文導(dǎo)師進(jìn)行評價(jià)論文成績，最后通過學(xué)生答辯能力表現(xiàn)最終審核其綜合成績，作為論文的最終成績。

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