2025年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題
在社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，我們都經(jīng)�？吹骄毩�(xí)題的身影，只有認(rèn)真完成作業(yè)，積極地發(fā)揮每一道習(xí)題特殊的功能和作用，才能有效地提高我們的思維能力，深化我們對(duì)知識(shí)的理解。大家知道什么樣的習(xí)題才是規(guī)范的嗎？下面是小編整理的2025年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題 1
一、單項(xiàng)選擇題
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求
B.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保
C.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保
D.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會(huì)公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國(guó)有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
C.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國(guó)債完全采用( )，記賬式國(guó)債完全采用( )。
A.承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式
B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式
C.公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
答案：A
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的`、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)、使用權(quán)
B.債權(quán)債務(wù)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.設(shè)權(quán)
答案：B
第9題：下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，正確的是( )。
�、�.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券
�、�.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估
C.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保
D.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%
答案：D
證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題 2
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
[第2題]改向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的'證券公司組成。
[第3題]改5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后( )日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
[第5題]改( )是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B.持倉(cāng)量
C.平倉(cāng)
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到( )的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開( )日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息書面更正申請(qǐng)。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。
[第9題]改中國(guó)( )依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
A.初始交易申報(bào)
B.購(gòu)回交易申報(bào)
C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
D.部分解除質(zhì)押申報(bào)
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題 3
1.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
2.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
C、避免基金操縱市場(chǎng)
D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。
3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價(jià)功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D
【解析】其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)
A、中國(guó)工商銀行
B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C、中國(guó)銀行
D、中國(guó)建設(shè)銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
5.1918年夏天成立的( )，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識(shí)題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案：D
【解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的`特征。
9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價(jià)值
B、每股內(nèi)在價(jià)值
C、每股票面價(jià)值
D、每股清算價(jià)值
答案：A
【解析】常識(shí)題，考察每股賬面價(jià)值的定義。
10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值
C、以外幣認(rèn)購(gòu)
D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。
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