證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題附答案

時間：2025-11-04 14:50:14 銀鳳證券從業(yè)資格我要投稿

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2025證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題（附答案）（通用5套）

　　在平時的學習、工作中，我們都可能會接觸到練習題，做習題有助于提高我們分析問題和解決問題的能力。什么類型的習題才能有效幫助到我們呢？下面是小編幫大家整理的2025證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題（附答案），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

2025證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題（附答案）（通用5套）

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題附答案 1

　　一、單項選擇題

　　第1題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括(　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準

　　B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

　　C.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣3億元

　　D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　參考答案：B

　　【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內(nèi)依法成立的金融機構;②依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。

　　第2題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　參考答案：A

　　【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。

　　第3題：證券投資咨詢業(yè)務人員分為(　)。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　參考答案：D

　　【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。

　　第4題：禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構進行內(nèi)幕交易的主要措施不包括(　)。

　　A.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　B.中國證監(jiān)會派出機構加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　C.證券公司加強自律

　　D.新聞媒體加強監(jiān)督

　　參考答案：D

　　【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的.主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　第5題：融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿3個月

　　C.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　參考答案：C

　　【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務的標的證券。

　　第6題：(　)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.登記結算中心

　　參考答案：A

　　【答案及解析】國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　第7題：關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權，下列說法中不正確的是(　)。

　　A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過

　　B.監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

　　C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權

　　D.董事會決議表決實行一人一票

　　參考答案：B

　　【答案及解析】監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項說法不正確。

　　第8題：下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是(　)。

　　A.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質押權的標的

　　C.質押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質后不得轉讓，經(jīng)出質人和質權人同意的除外

　　參考答案：B

　　【答案及解析】股份設質應當訂立書面合同，并在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。股份出質后不得轉讓，但經(jīng)出質人和質權人同意的除外。經(jīng)質權人同意，出質人轉讓股份所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或向與質權人約定的第三人提存。

　　第9題：以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是(　)。

　　A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

　　參考答案：D

　　【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。⑦有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第10題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是(　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院證券監(jiān)管機構

　　D.證券行業(yè)公會

　　參考答案：C

　　【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題附答案 2

　　下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是()。

　　A. LOF僅能在交易所申購、贖回

　　B. LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易

　　C. LOF可以是主動管理型基金

　　D. LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　選項A說法錯誤，上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場內(nèi)交易，也可以在場外申贖)

　　選項B說法正確，LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

　　選項C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。

　　選項D說法正確，ETF采用獨有的'實物申贖機制，而LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進行。

　　以下關于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。

　　A. 可以采用廣告方式

　　B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行

　　C. 每次發(fā)行對象不得超過100人

　　D. 只能向專業(yè)投資者發(fā)行

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　選項A錯誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;

　　選項B錯誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;

　　選項C錯誤，非公開發(fā)行對象不得超過200人。

　　故本題選項D說法正確。

　　()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A. 社會公眾股

　　B. 法人股

　　C. 外資股

　　D. 國家股

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題附答案 3

　　美國金融市場是從買賣政府債券開始的。隨著美國費城證券交易所、紐約證券交易所的開業(yè)，公司股票在獨立戰(zhàn)爭后逐漸取代政府債券的地位，開始盛行。

　　根據(jù)以上材料回答以下問題。

　　在金融市場上發(fā)行股票從本質上講是一種（）的方式。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、債權融資

　　D、信托融資

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　金融市場發(fā)行有價證券的融資方式屬于直接融資方式。

　　以下關于直接融資和間接融資的區(qū)別說法不正確的有（）。

　　A、常見的直接融資包含了銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資

　　B、間接融資全部都是可逆的

　　C、一般習慣上認為凡是債權債務關系中的一方是金融機構的'融資就是間接融資

　　D、直接融資從時間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎

　　查看答案

　　參考答案：AD

　　參考解析：

　　A選項錯誤，銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；

　　D選項錯誤，直接融資從時間上早于間接融資。

　　金融市場的重要性不包含（）。

　　A、反映經(jīng)濟狀態(tài)

　　B、宏觀調(diào)控

　　C、促進投資——儲蓄轉化

　　D、通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門，從而實現(xiàn)宏觀調(diào)控

　　查看答案

　　參考答案：CD

　　參考解析：

　　C選項錯誤，金融市場的重要性之一是促進儲蓄——投資轉化；

　　D選項錯誤，金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門，從而實現(xiàn)優(yōu)化資源配置，而非宏觀調(diào)控。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題附答案 4

　　()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　A. 證券憑證

　　B. 國外憑證

　　C. 存托憑證

　　D. 流通憑證

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【存托憑證】是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱為預托憑證。

　　由于金融機構的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有()。

　　A. 隱蔽性

　　B. 擴散性

　　C. 不確定性

　　D. 周期性

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　金融風險的【隱蔽性】指由于金融機構的.經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。

　　A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲

　　B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲

　　C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早

　　D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習題附答案 5

　　1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。

　　注冊制下，證券監(jiān)管機構對證券的價格高低作出實質性判斷。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞、價格高低【不作】實質性判斷。

　　證券交易所內(nèi)的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　證券交易所內(nèi)的.證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。

　　基金評價機構從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對