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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎知識》練習題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現(xiàn)并不標志著證券市場同時產(chǎn)生，只有當證券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公開通過市場的時候，證券市場才隨之出現(xiàn)。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場基礎知識》練習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )。
A.協(xié)商定價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.市價折扣方式
2.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
13.創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在( )個月以內(nèi)不能恢復正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風險警示處理。
A.4
B.5
C.3
D.2
4.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行( )。
A.備案制
B.審批制
C.核準制
D.注冊制
5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
6.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、( )批復同意而設立的。
A.證監(jiān)會
B.深交所
C.上交所
D.國家發(fā)改委
7.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
8.我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定( )。
A.對其股票交易做退市風險警示
B.暫停其股票上市交易
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
9.我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利，由證券交易所決定( )。
A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做退市風險警示
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
10.以下( )不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。
A.撮合主機
B.柜臺終端
C.通信網(wǎng)絡
D.報盤系統(tǒng)
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式、詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式為股票發(fā)行價格。
2.【答案】C
【解析】滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金權證的，申報數(shù)量應當為00股(份)或其整數(shù)倍。賣出股票、基金、權證時，余額不足00股(份)的部分應當一次性申報賣出。股票、基金以及權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過00萬股(份)。
3.【答案】C
【解析】上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實行其他風險警示處理：①按照有關規(guī)定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或者申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值;②公司主要銀行賬號被凍結(jié);③公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常;④公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;⑤中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認定的其他情形。
4.【答案】A
【解析】自2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構(gòu)，保險公司、證券、基金管理和財務公司等非銀行金融機構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構(gòu)，均可加入債券市場進行交易。
5.【答案】A
【解析】上海證券交易所于990年2月9日正式營業(yè);深圳證券交易所于99年7月3日正式營業(yè)。
6.【答案】A
【解析】2004年5月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊。
7.【答案】A
【解析】股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合下列幾個條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行;②公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為0%以上;③公司股本總額不少于人民幣5000萬元;④公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
8.【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司有重大違法行為;③公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
9.【答案】D
【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司最近3年連續(xù)虧損，在其后個年度內(nèi)未能恢復盈利;③公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
10.【答案】B
【解析】交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務單元(上海證券交易所)或交易單元(深圳證券交易所)、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。其中，交易主機又被稱為撮合主機。
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