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2017年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試模擬題及答案
證券市場(chǎng)的建立和發(fā)展是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要成果之一,證券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一個(gè)重要的有機(jī)組成部分,為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和國(guó)有企業(yè)改革以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.會(huì)員管理規(guī)則
B.交易規(guī)則
C.其他有關(guān)規(guī)則
D.上市規(guī)則
2.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并具有以下職權(quán)( )。
A.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
C.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，無(wú)須報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
3.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有( )等特征。
A.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低
B.信息披露要求較低
C.采取做市商制度
D.管理比證券交易所更嚴(yán)格
4.銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購(gòu)的債券包括( )。
A.政策性金融證券
B.中央銀行票據(jù)
C.企業(yè)中期票據(jù)
D.國(guó)債
5.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。
A.選定基期并計(jì)算基期平均價(jià)
B.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要修正
C.選擇樣本股
D.指數(shù)化
6.滬深300指數(shù)的成分股的選擇空間是( )。
A.非ST、*ST股票、非暫停上市股票
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題
C.上市交易時(shí)間超過(guò)一季度(流通市值排名前30位除外)
D.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
7.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的( )。
A.總市值
B.成交金額
C.市盈率
D.流通市值
8.關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說(shuō)法中正確的是( )。
A.樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上
B.債券的剩余期限為1年以上
C.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
9.中證基金指數(shù)系列包含( )。
A.中證股票型基金指數(shù)
B.中證封閉式基金指數(shù)
C.中證債券型基金指數(shù)
D.中證開(kāi)放式基金指數(shù)
10.國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
11.設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)系可以表示為( )。
A.甲=乙+丙
B.丙=甲-乙
C.乙=甲+丙
D.丙=甲+乙
12.債券分次付息方式一般分( )。
A.按年付息
B.按季付息
C.半年付息
D.按月付息
13.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?( )
A.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
B.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
C.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同
D.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大的多
14.下列表述正確的是( )。
A.一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)增加
B.一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)減少
C.一般情況下，公司盈利增加，股票的市場(chǎng)價(jià)格降低
D.公司的盈利水平是影響股票價(jià)格的基本因素之一
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
2.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)，證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
3.【答案】ABC
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要有以下特征：①掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;②信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;③交易制度通常采用做市商制度。
4.【答案】ABCD
【解析】用于回購(gòu)的債券主要包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及企業(yè)中期票據(jù)。
5.【答案】ABCD
【解析】股價(jià)指數(shù)的編制通常分為四步，其分別需要注意的問(wèn)題是：①選擇樣本股，選擇一定數(shù)量有代表性的上市公司股票作為編制股價(jià)指數(shù)的樣本股;②選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值，通常選擇某一有代表性或股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期為基期，并按選定的某種方法計(jì)算這一天的樣本股平均價(jià)格或總市值;③計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正，收集樣本股在計(jì)算期的價(jià)格，并按選定的方法計(jì)算平均價(jià)格或市值;④指數(shù)化，即將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)(通常為100、1000或10)，并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。
6.【答案】ABCD
【解析】滬、深300指數(shù)成分股的選擇空間為：①上市交易時(shí)間超過(guò)1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外);②公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題;③非ST、*ST股票，非暫停上市股票;④股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;⑤剔除其他經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。
7.【答案】BD
【解析】深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)，若從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數(shù)為權(quán)數(shù)，則采用派許綜合法編制。
8.【答案】ABC
【解析】中證全債指數(shù)的樣本債券種類是指在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債及企業(yè)債以及債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上。債券幣種為人民幣債券的剩余期限為1年以上。指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。
9.【答案】ACD
【解析】中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列。目前該指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)與3個(gè)分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。
10.【答案】ABCD
【解析】國(guó)際主要股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)主要包括：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)、金融時(shí)
報(bào)證券交易所指數(shù)(FTSE100指數(shù))、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)及NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)。
11.【答案】AB
【解析】收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表示為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是指把資金投資于某一沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益，可以把這種收益率作為一種基本收益，再考慮各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，使投資者得到相應(yīng)的補(bǔ)償。
12.【答案】ABC
【解析】債券的付息方式是指發(fā)行人在債券的有效期問(wèn)內(nèi)，何時(shí)或分幾次向債券持有者支付利息。付息方式影響債券發(fā)行人的籌資成本和投資者的投資收益。分期付息一般分按年付息、半年付息和按季付息3種方式。
13.【答案】ABCD
【解析】同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高;不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償;通常，在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券;股票的收益率通常高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償;購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股票、債券。
14.【答案】AD
【解析】經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)，公司盈利的變化會(huì)影響股息收入與股票價(jià)格。當(dāng)公司盈利增加時(shí)，股息增加，股價(jià)上漲;當(dāng)公司盈利減少時(shí)，股息減少，股價(jià)下降。可以看出，盈利水平也是影響公司股票價(jià)格的基本因素之一。
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