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證券從業(yè)考試考前練習(xí)題附答案
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們很多時(shí)候都會有考試，接觸到練習(xí)題，做習(xí)題有助于提高我們分析問題和解決問題的能力。一份好的習(xí)題都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的證券從業(yè)考試考前練習(xí)題附答案，希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)考試考前練習(xí)題附答案 1
第1題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。
第3題科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
第5題人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。
A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的'其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
第7題在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由()以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
第10題下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
證券從業(yè)考試考前練習(xí)題附答案 2
一、單項(xiàng)選擇題（共 10 題，每題 1 分）
1.下列屬于貨幣市場工具的是（ ）
A. 股票 B. 公司債券 C. 商業(yè)票據(jù) D. 長期國債
2.我國滬深證券交易所實(shí)行的交割制度是（ ）
A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3
3.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）
A. 首次公開發(fā)行股票（IPO）可以采用詢價(jià)方式
B. 上市公司增發(fā)股票可以采用非公開發(fā)行方式
C. 配股屬于公開發(fā)行方式
D. 定向增發(fā)屬于公開發(fā)行方式
4.債券的票面利率是指債券發(fā)行者預(yù)計(jì)向投資者支付的（ ）
A. 年利息額與債券面值的比率 B. 年利息額與債券發(fā)行價(jià)格的比率
C. 月利息額與債券面值的比率 D. 月利息額與債券發(fā)行價(jià)格的比率
5.我國目前的股票發(fā)行制度是（ ）
A. 審批制 B. 核準(zhǔn)制 C. 注冊制 D. 備案制
6.下列不屬于金融衍生工具的是（ ）
A. 股票期權(quán) B. 股指期貨 C. 國債逆回購 D. 利率互換
7.滬深 300 指數(shù)的計(jì)算方法是（ ）
A. 算術(shù)平均法 B. 加權(quán)平均法 C. 幾何平均法 D. 市值加權(quán)法
8.下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的是（ ）
A. 封閉式基金的規(guī)�？梢噪S時(shí)增減
B. 開放式基金的交易價(jià)格由市場供求決定
C. 貨幣市場基金主要投資于短期貨幣工具
D. 債券基金僅投資于國債和金融債
9.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（ ）
A. 注冊制 B. 核準(zhǔn)制 C. 審批制 D. 備案制
10.下列屬于資本市場的是（ ）
A. 同業(yè)拆借市場 B. 票據(jù)市場 C. 股票市場 D. 短期國債市場
二、多項(xiàng)選擇題（共 5 題，每題 2 分，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1.下列屬于股票的特征的有（ ）
A. 收益性 B. 風(fēng)險(xiǎn)性 C. 流動(dòng)性 D. 永久性
2.債券的基本要素包括（ ）
A. 票面價(jià)值 B. 票面利率 C. 償還期限 D. 發(fā)行主體
3.下列屬于我國證券公司業(yè)務(wù)范圍的有（ ）
A. 證券經(jīng)紀(jì) B. 證券承銷與保薦 C. 證券自營 D. 證券資產(chǎn)管理
4.金融市場的功能包括（ ）
A. 資金融通功能 B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C. 風(fēng)險(xiǎn)管理功能 D. 宏觀調(diào)控功能
5.下列關(guān)于基金當(dāng)事人的說法，正確的有（ ）
A. 基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作
B. 基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管
C. 基金份額持有人是基金的'出資人
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金當(dāng)事人
三、判斷題（共 5 題，每題 1 分，正確選 A，錯(cuò)誤選 B）
1.股票的賬面價(jià)值又稱為 “每股凈資產(chǎn)”，等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)。（ ）
2.可轉(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。（ ）
3.我國創(chuàng)業(yè)板市場實(shí)行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板市場實(shí)行注冊制。（ ）
4.開放式基金的申購和贖回價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。（ ）
5.同業(yè)拆借市場屬于資本市場，主要滿足金融機(jī)構(gòu)短期資金融通需求。（ ）
第一套答案及解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.答案：C
解析：貨幣市場工具是期限在 1 年以內(nèi)的金融工具，包括商業(yè)票據(jù)、同業(yè)拆借、短期國債等；股票、公司債券、長期國債屬于資本市場工具。
2.答案：B
解析：我國滬深證券交易所對 A 股實(shí)行 T+1 交割制度，即當(dāng)日買入的股票次日才能賣出。
3.答案：D
解析：定向增發(fā)（非公開發(fā)行）是指向特定對象發(fā)行股票，屬于非公開發(fā)行方式；IPO、配股、公開增發(fā)屬于公開發(fā)行方式。
4.答案：A
解析：票面利率是年利息額與債券面值的比率，計(jì)算公式為：票面利率 =（年利息額 / 債券面值）×100%。
5.答案：C
解析：2020 年我國全面推行股票發(fā)行注冊制，目前主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所均實(shí)行注冊制。
6.答案：C
解析：金融衍生工具包括遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換等；國債逆回購屬于貨幣市場工具，不屬于衍生工具。
7.答案：D
解析：滬深 300 指數(shù)采用市值加權(quán)法計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本為權(quán)重，反映滬深市場整體走勢。
8.答案：C
解析：封閉式基金規(guī)模固定，存續(xù)期內(nèi)不能增減（A 錯(cuò)誤）；開放式基金交易價(jià)格以基金凈值為基礎(chǔ)（B 錯(cuò)誤）；債券基金可投資于國債、金融債、企業(yè)債等（D 錯(cuò)誤）；貨幣市場基金主要投資于短期貨幣工具（如同業(yè)存單、短期國債），C 正確。
9.答案：B
解析：我國證券公司的設(shè)立實(shí)行核準(zhǔn)制，需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，取得《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。
10.答案：C
解析：資本市場是期限在 1 年以上的金融市場，包括股票市場、債券市場、基金市場等；同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、短期國債市場屬于貨幣市場。
二、多項(xiàng)選擇題
1.答案：ABCD
解析：股票的核心特征包括收益性（獲取股息、紅利或資本利得）、風(fēng)險(xiǎn)性（價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）、流動(dòng)性（可在市場轉(zhuǎn)讓）、永久性（無償還期限）。
2.答案：ABCD
解析：債券的基本要素包括票面價(jià)值（面值）、票面利率、償還期限、發(fā)行主體（政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等）。
3.答案：ABCD
解析：我國證券公司的核心業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)（代理買賣證券）、證券承銷與保薦（協(xié)助企業(yè)發(fā)行證券）、證券自營（自有資金買賣證券）、證券資產(chǎn)管理（管理客戶資產(chǎn)）。
4.答案：ABCD
解析：金融市場的功能包括資金融通（調(diào)劑資金余缺）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)（形成資產(chǎn)價(jià)格）、風(fēng)險(xiǎn)管理（通過衍生工具對沖風(fēng)險(xiǎn)）、宏觀調(diào)控（央行通過市場調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量）。
5.答案：ABC
解析：基金當(dāng)事人包括管理人、托管人、份額持有人；基金銷售機(jī)構(gòu)屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)，不屬于當(dāng)事人（D 錯(cuò)誤）。
三、判斷題
1.答案：A
解析：股票賬面價(jià)值（每股凈資產(chǎn)）= 公司凈資產(chǎn) / 發(fā)行在外普通股股數(shù)，反映每股股票所代表的公司凈資產(chǎn)價(jià)值。
2.答案：A
解析：可轉(zhuǎn)換債券具有 “債轉(zhuǎn)股” 權(quán)利，持有人可在約定時(shí)間按約定價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司的普通股股票。
3.答案：B
解析：目前我國創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所均實(shí)行注冊制，不存在 “創(chuàng)業(yè)板核準(zhǔn)制” 的情況。
4.答案：A
解析：開放式基金申購價(jià)格 = 基金凈值 + 申購費(fèi)，贖回價(jià)格 = 基金凈值 - 贖回費(fèi)，均以基金凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。
5.答案：B
解析：同業(yè)拆借市場是金融機(jī)構(gòu)之間短期資金融通的市場，屬于貨幣市場，而非資本市場。
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