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2015年證券從業(yè)資格《證券交易》真題預(yù)測(cè)
1.根據(jù)( )，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
3.( )是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶(hù)
5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( )識(shí)別。
A.委托人
B.密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。
A.公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公開(kāi)透明
C.公開(kāi)、公平、公正
D.客戶(hù)優(yōu)先
9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶(hù)開(kāi)立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的( )。
A.國(guó)債
B.A股
C.基金
D.B股11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債券
B.交易
C.期權(quán)
D.收益
13.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向( )提交申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為( )。
A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的120%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%
C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的700%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%
D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50.17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性
B.不以營(yíng)利為目的
C.由證券交易所管理
D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立
18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶(hù)資料的保密性
D.收益的不穩(wěn)定性
19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的( )會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。
A.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
21.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.銀行間債券市場(chǎng)
B.債券柜臺(tái)市場(chǎng)
C.證券交易所
D.店頭市場(chǎng)
22.按照( )劃分，證券交易種類(lèi)主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對(duì)象的品種
B.交易場(chǎng)所
C.交易性質(zhì)
D.交易規(guī)模
23.下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的是( )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶(hù)集中策略
D.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
24.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所交易的證券均采用( )形式。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.電話(huà)報(bào)價(jià)
25.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為( )。
A.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆買(mǎi)入價(jià)
C.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的最后一筆買(mǎi)入價(jià)
參考答案：
1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令。委托根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向劃分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
3.【解析】答案為D。我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開(kāi)張營(yíng)業(yè)。
7.【解析】答案為B。電話(huà)自動(dòng)委托就是用電話(huà)拔通委托人開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)的證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)的電話(huà)自動(dòng)委托系統(tǒng)，用電話(huà)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托人想買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格從而完成委托。電腦自動(dòng)委托就是委托人在證券營(yíng)業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格，由電腦來(lái)執(zhí)行委托人的委托指令。電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑密碼識(shí)別。
8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類(lèi)指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。
9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日(T日)即可用于交易。
10.【解析】答案為C。我國(guó)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票.但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券除外。”
11.【解析】答案為A�！渡钲谧C券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
12.【解析】答案為C。認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購(gòu)得權(quán)證后，有權(quán)于某一特定期間或到期日，按約定的價(jià)格，認(rèn)購(gòu)或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實(shí)屬一種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)。
13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買(mǎi)空和保證金賣(mài)空。故C選項(xiàng)正確。
14.【解析】答案為A。《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，無(wú)法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(3)10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);(4)10%以上的證券中斷交易等情形。
15.【解析】答案為D。投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請(qǐng)。
16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%;(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。
17.【解析】答案為B。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
18.【解析】答案為C。同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性、客戶(hù)資料的保密性的特點(diǎn)。
19.【解析】答案為C。對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。
21.【解析】答案為C。場(chǎng)外交易市場(chǎng)，是指在交易所外由證券買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)。它沒(méi)有固定的場(chǎng)所，其交易主要利用電話(huà)進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、店頭市場(chǎng)。
22.【解析】答案為A。按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23.【解析】答案為D。集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，又稱(chēng)密集性策略，是指公司集中所有力量來(lái)滿(mǎn)足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。運(yùn)用此種策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場(chǎng)上取得較高的市場(chǎng)占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶(hù)集中策略三種。
24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
25.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
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