6月全國證券從業(yè)《基礎知識》押題試卷及答案（精選4套）
無論是身處學校還是步入社會，我們很多時候都不得不用到試卷，試卷可以幫助學�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識才能。你知道什么樣的試卷才是好試卷嗎？下面是小編為大家整理的6月全國證券從業(yè)《基礎知識》押題試卷及答案，歡迎大家分享。
6月全國證券從業(yè)《基礎知識》押題試卷及答案 1
一、單項選擇題
1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應量進行宏觀調控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構債券
C.政府債券或政府機構債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關于我國社�；鸬臄⑹�，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
C.全國社會保障基金理事會直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債
D.社會保障基金委托單個社�；鹜顿Y管理人進行管理的資產，不得超過年度社�；鹞匈Y產總值的10%
4.在證券市場起中介作用的機構是( )和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的`倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
二、多項選擇題
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權利的憑證
C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
2.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。
A.風險偏好型
B.風險中立型
C.風險回避型
D.風險追逐型
4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強
B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資
C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合
D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大
5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2
D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
參考答案：
一、單項選擇題
1.C
【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。
2.D
【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。
3.D
【解析】社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社�；鹞匈Y產總值的20%。
4.B
【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。
5.D
【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
二、多項選擇題
1.ACD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。
2.CD
【解析】近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
3.ABC
【解析】不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型。
4.ABCD
【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現(xiàn)為ABCD。
5.ABD
【解析】加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選項C錯誤。
6月全國證券從業(yè)《基礎知識》押題試卷及答案 2
單項選擇題
1.允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權益權證債券B.附貨幣權證債券C.附黃金權證債券D.附債務權證債券
2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券
3.( )是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務的國債。
A.記賬式的國債B.憑證式國債C.實物國債D.儲蓄國債
4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認股權證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚基債券D.無國籍債券
6.( )是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷機構名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限
9.債券的基本性質不包括( )。
A債券屬于有價證券 B債券有一定的風險C債券是一種虛擬資本 D債券是債權的表現(xiàn)
10.付息由政府保證，其信用度最高，風險最小的債券是( )。
A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券
11.國際多邊金融機構首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國債券C.揚基債券D.武士債券
12.公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券是( )。
A.附認購權證的公司債券 B.可轉換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國際債券 B.外國債券 C.歐洲債券 D.國家債券
15.( )是指銀行及非銀行機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是( )。
A.記名國債B.記賬式國債C.無記名國債D.憑證式國債
17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的( )。
A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債 B.債券和股票都屬于有價證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)B.記賬式國債C.憑證式國債D.財政債券21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
22.社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證的是( )。
A.權證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務風險最低的是( )。
A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券
24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證是( )。
A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是( )。
A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲蓄國債(電子式)D.特種國債
26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是( )。
A.擔保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項選擇題
1.政府發(fā)行實物國債的主要情況有( )。
A.在貨幣經濟不發(fā)達時，實物交易占主導地位
B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債
C.為彌補政府預算赤字 D.為了實施某種特殊政策
2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關于流通國債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券
C.一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D.投資者可以自由認購、自由轉讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設債券和國家重點債券
C.一般債券和專項債券D.普通債券和收益?zhèn)?/p>
5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
6.債券的基本性質有( )。
A債券是債權的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動性D.債券屬于有價證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價證券
C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機構C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權 B.使用權 C.債權 D.管理權
10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財產價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本
B.債券是實際運用資本的證書 C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外 D.債券屬于有價證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點是( )。
A.數(shù)額大 B.時間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國債發(fā)行分為( )。
A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行
C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行
13.下面關于可轉換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發(fā)了股票
B.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢
C.可轉換公司債券與一般債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉換公司債券在轉換前就具有了股東的權利
14.對我國地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券
C.我國從未發(fā)行過地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券
15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。
A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
B.國際多邊金融機構在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚債券
16.以下屬于我國金融證券的是( )。
A.商業(yè)銀行次級債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔保人可以是( )。
A.信譽好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
19.關于外國債券論述不正確的是( )。
A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券C.在美國發(fā)行的'外國債券被稱為武士債券
D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
20.關于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經濟體、特別是東亞經濟體加強區(qū)域金融合作的重要內容 B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思
C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題
D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點有( )。
A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價格隨行就市，具有一定的風險 C.可上市轉讓，流通性好
D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國際債券的種類包括( )。
A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權債券的類型包括( )。
A.有權益權證B.債務權證C.貨幣權證D.黃金權證
25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間
C.在借貸時間內的資金成本或應有補償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱
26.債券不能收回投資風險的情況包括( )。
A.債務人不履行債務B.流通市場風險
C.債務人不能按時足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場上轉讓時因價格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點是( )。
A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低
C.交易手續(xù)復雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全
28.根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。
A.赤字國債B.建設國債C.戰(zhàn)爭國債D.特別國債
29.關于不動產抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券
B.當某抵押品價值很大時，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券
30.以下可以作為彌補赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發(fā)行國債C.增加稅收D.動用歷年節(jié)余三、判斷題
1.債券是一種無價證券，真實資本，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證( )。
2.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較為重要的是市場利率水平( )。
3.記賬式國債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家( )。
7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。( )
10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。( )
11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。( )
13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設施或重點建設項目的資金需要和彌補國家財政赤字。( )
14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )
16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額。( )
17.擁有債券的人是債權人，是公司外部利益相關者( )。
18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系 ，其差異反映了兩者風險程度的差別( )。
19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風險，是我國重要的國債品種()。
20.不動產抵押公司債券所用作抵押的財產價值要與發(fā)生的債務額相等。( )
21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。
22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際 資本市場上經常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機構的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了 重要的推動作用。( )
24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券非分離交易的可轉換公司債券(簡稱“非分離交易的可轉換公司債券。( )
25.附有可轉換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權。( )
26歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前，但列在一般債務和次級債務之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內不可贖回的債券。()
28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。( )
29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。( )
30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。( )
31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
6月全國證券從業(yè)《基礎知識》押題試卷及答案 3
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，五年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡式權益變動報告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的`簡式式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發(fā)生之日前六個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應當在十五個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質押申報
D.部分解除質押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
6月全國證券從業(yè)《基礎知識》押題試卷及答案 4
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據(jù)結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執(zhí)行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務主要是指( )。
A.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付
B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程
D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的'收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經紀商
答案：D
4.證券交易過程中，財產的實際轉移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財產實際轉移，而交收中發(fā)生財產實際轉移
C.清算與交收都分為證券與價款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結算賬戶 D.會員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T+1滾動交收與( )。
A.T+0滾動交收
B.T+2滾動交收
C.T+3滾動交收
D.T+5滾動交收
答案：C
10.根據(jù)證券登記結算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對
D.指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業(yè)部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務堅持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場正常運行 D.簡化手續(xù)提高效率
答案：ABC
4.從時間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動交收 C.會計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協(xié)議過戶 D.賬戶掛失轉戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營業(yè)執(zhí)照 B.法人結算協(xié)議書
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任
C.逐項交收需進行交收指令對盤
D.B股交易實行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收
B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
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