11月證券從業(yè)考試考前注意事項及攻略

時間：2025-08-02 14:38:40 證券從業(yè) 我要投稿

　　下面是百分網(wǎng)小編整理的2017年11月證券從業(yè)考試考前注意事項及攻略，歡迎閱讀!預祝各位考生在考試中發(fā)揮出最佳水平!

11月證券從業(yè)考試考前注意事項及攻略

　　證券從業(yè)資格證是由中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站負責組織的全國統(tǒng)一考試，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。

　　因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證是進入證券行業(yè)的必備證書，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

　　證券從業(yè)資格證考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，證券從業(yè)資格證考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考和預約式考試結合、閉卷方式對學員進行考核。

　　年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可以報考證券從業(yè)資格證考試。在規(guī)定的報名時間內登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員考試平臺的考試報名欄目注冊報名。

　　證券從業(yè)資格證考試分為兩科：證券市場基本法律法規(guī)、金融市場基礎知識。考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題�？荚囶}量均為100題，包括50個單選題和50個組合選擇題(類似于多選但是它組合好作為單選來做)。通過的合格成績長期有效。

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。

　　因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

　　證券從業(yè)資格考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考和預約式考試結合、閉卷方式對學員進行考核。

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

　　1.普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎。[2010年5月真題]

　　A.負債 B.注冊資本 C.虛擬資本 D.貨幣資金

　　【答案】B

　　【解析】普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。

　　2.股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個( )，在此日期前(含當日)認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。[2010年5月真題]

　　A.股權交易日 B.股權登記日 C.股權發(fā)行日 D.股權認購日

　　【答案】B

　　【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。

　　3.普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司按規(guī)定清償后的( )。[2010年3月真題]

　　A.銀行存款 B.注冊資本 C.剩余資產(chǎn) D.剩余資金

　　【答案】C

　　【解析】普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權，這一權利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求。普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利;普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

　　4.優(yōu)先股作為一種股權證書，代表著對公司的( )。[2010年3月真題]

　　A.管理權 B.索取權 C.債權 D.所有權

　　【答案】D

　　【解析】優(yōu)先股票的內涵可以從兩個不同的角度來認識：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權。這一點與普通股票一樣，但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權利，它的有些權利是優(yōu)先的，有些權利又受到限制。另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

　　5.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。[2010年5月真題]

　　A.優(yōu)先股東、普通股東、債權人 B.普通股東、優(yōu)先股東、債權人

　　C.債權人、普通股東、優(yōu)先股東 D.債權人、優(yōu)先股東、普通股東

　　【答案】D

　　【解析】當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　6.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。[2010年5月真題]

　　A.份額 B.固定股息率 C.市值 D.面值

　　【答案】D

　　7.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件之一是( )。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　【答案】B

　　【解析】普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權有一定的先決條件，具體包括：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序為：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　8.關于股東表決權，下列說法不正確的是( )。

　　A.普通股股東對公司重大決策參與權是平等的

　　B.股東每持有一份股份，就有一票表決權

　　C.對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權

　　【答案】D

　　【解析】D項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

　　9.我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為( )。

　　A.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

　　B.清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工工資、清償公司債務

　　C.清算費用、職工工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　D.清算費用、職工工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務