同業(yè)賬戶開立自查報(bào)告

　　隨著個(gè)人的文明素養(yǎng)不斷提升，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要注意涵蓋報(bào)告的基本要素。你所見過的報(bào)告是什么樣的呢？下面是小編整理的同業(yè)賬戶開立自查報(bào)告，希望能夠幫助到大家。

　　一、組織開展情況

　　為有效落實(shí)《XX銀行XX分行加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作實(shí)施方案》，我支行對(duì)20xx年至20xx年本機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性、合規(guī)性以及整改問責(zé)情況進(jìn)行重點(diǎn)自查，涉及的同業(yè)賬戶種類包括銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司等。

　　二、檢查內(nèi)容

　　我支行20xx年至20xx年涉及的同業(yè)賬戶共有13個(gè)，現(xiàn)將檢查內(nèi)容匯報(bào)如下：

　�。ㄒ唬�XX銀行XX路支行，開立基本存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已設(shè)置為久懸賬戶。

　�。ǘ�）XX市農(nóng)村信用合作聯(lián)社，開立非預(yù)算單位專用存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20xx年XX月XX日銷戶。

　�。ㄈ�）XX銀行股份有限公司，開立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有活期結(jié)息、扣除網(wǎng)銀年費(fèi)、銷戶，該賬戶已于20xx年X月X日銷戶，手續(xù)合規(guī)、齊全。

　�。ㄋ模�XX銀行股份有限公司，開立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXXXX，20xx年至20xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有活期結(jié)息、扣除網(wǎng)銀年費(fèi)、購買支票、開立定期、定期結(jié)清、補(bǔ)計(jì)利息、銷戶等。定期開立科目為XXX，科目開立無誤，開立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全，補(bǔ)計(jì)利息利率審批表齊全，該賬戶已于20xx年X月XX日銷戶，手續(xù)合規(guī)完整。

　　（五）XX銀行股份有限公司XX路支行，開立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20xx年X月XX日銷戶。

　�。�六）XXXX銀行股份有限公司XX支行，開立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，20xx年至20xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有購買支票、開立定期、定期結(jié)清、補(bǔ)計(jì)利息等。定期開立科目為XXX，科目開立無誤，開立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全，補(bǔ)計(jì)利息利率審批表齊全。已通知客戶于近日辦理銷戶手續(xù)。

　�。ㄆ撸�XXXX信托有限公司，開立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20xx年X月X日銷戶。

　�。ò耍�XX信托有限公司，共開立4個(gè)非預(yù)算單位專用存款賬戶，賬號(hào)分別為XXXX、XXXX、XXXX、XXXX，科目開立無誤，該4個(gè)賬戶專用于中原信托有限公司募集信托款，募集期結(jié)束后將募集款項(xiàng)全部轉(zhuǎn)入該單位的信托專戶，然后均于20xx年銷戶，手續(xù)合規(guī)完整。

　�。ň牛�XXXX保險(xiǎn)股份有限公司XX分公司，共開立2個(gè)非預(yù)算單位專用存款賬戶，賬號(hào)分別為XXXX、XXXX，收入專用戶用于保費(fèi)歸集業(yè)務(wù)，核算銀保保費(fèi)收入資金，支出專用戶用于保費(fèi)支出業(yè)務(wù)，核算銀保退保、保單貸款、滿期給付等業(yè)務(wù)支付�？颇块_立無誤，手續(xù)合規(guī)完整。

　　我支行通過對(duì)在我支行開戶的以上13個(gè)同業(yè)賬戶的`賬戶資料和交易憑證及明細(xì)進(jìn)行檢查，內(nèi)容包括同業(yè)賬戶、同業(yè)定單開立、使用的合規(guī)性，存款科目的準(zhǔn)確性，合同等的完整性等，檢查中未發(fā)現(xiàn)問題，不存在需整改的情況。

　　三、改進(jìn)措施

　　今后我支行在辦理涉及同業(yè)賬戶的業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)更加嚴(yán)格審慎地審查各項(xiàng)所需資料，堅(jiān)持合規(guī)辦理業(yè)務(wù)，為有效地加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪做出貢獻(xiàn)。

　　XX銀行XX路支行

　　20xx年X月XX日

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