一、單項(xiàng)選擇題：

　　中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.根據(jù)(　　)，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　3.(　　)是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了(　　)的含義。

　　A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶(hù)

　　5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑(　　)識(shí)別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營(yíng)業(yè)部

　　D.受托人

　　8.證券指數(shù)的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公開(kāi)透明

　　C.公開(kāi)、公平、公正

　　D.客戶(hù)優(yōu)先

　　9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶(hù)開(kāi)立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有________。

　　A. 口頭競(jìng)價(jià)

　　B. 書(shū)面競(jìng)價(jià)

　　C. 集中競(jìng)價(jià)

　　D. 連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　E. 電腦競(jìng)價(jià)

　　2.債券的種類(lèi)主要有________。

　　A. 政府債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 地方政府債券

　　E. 福利債券

　　3.關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是________。

　　A. 基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分

　　B. 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市

　　C. 開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

　　D. 基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

　　E. 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣

　　4.在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有________。

　　A. 國(guó)債期貨

　　B. 利率期貨

　　C. 股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　D. 商品期貨

　　E. 外匯期貨

　　5.證券交易場(chǎng)所的作用在于________。

　　A. 為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B. 為各種證券交易提供公開(kāi) 、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

　　C. 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

　　D. 為各種證券提高流動(dòng)性

　　E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________。

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 。

　　A. 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

　　C. 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)

　　D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E. 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解。

　　A. 充分

　　B. 真實(shí)

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　E. 公開(kāi)

　　3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 。

　　A. 口頭競(jìng)價(jià)

　　B. 書(shū)面競(jìng)價(jià)

　　C. 電報(bào)競(jìng)價(jià)

　　D. 信函競(jìng)價(jià)

　　E. 電腦競(jìng)價(jià)

　　4.公平原則是指 。

　　A. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

　　C. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。

　　一、多選選擇題

　　1.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)�券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。

　　A. 證券出售者

　　B. 證券持有方

　　C. 融資者

　　D. 資金需求者

　　E. 證券供給者

　　2.目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。

　　A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)

　　B. 上海證券交易所

　　C. 深圳證券交易所

　　D. 地方證券交易所

　　E. 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

　　3.以下說(shuō)法正確的是 ( )。

　　A. 目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券

　　B. 我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內(nèi)進(jìn)行

　　C. 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)

　　D. 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)

　　E. 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)

　　4.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 ( )。

　　A. 證券回購(gòu)的券種

　　B. 證券回購(gòu)的交易時(shí) 間

　　C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

　　E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　5.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)猓�還有 ( )。

　　多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為(　　)。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有(　　)。

　　A.通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　B.通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　C.通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　D.通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割

　　B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　5.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　C.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票

　　6.非柜臺(tái)委托主要有(　　)等形式。

　　A.人工電話委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的(　　)證券賬戶(hù)。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.初始

　　2.維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為(　　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià))

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　3.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司(　　)的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B.信用交易專(zhuān)用證券結(jié)算賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的(　　)計(jì)算。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.發(fā)行價(jià)格

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 ( )。

　　A. 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

　　C. 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)

　　D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E. 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解()。

　　A. 充分

　　B. 真實(shí)

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　E. 公開(kāi)

　　3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 ( )。

　　A. 口頭競(jìng)價(jià)

　　B. 書(shū)面競(jìng)價(jià)

　　C. 電報(bào)競(jìng)價(jià)

　　D. 信函競(jìng)價(jià)

　　E. 電腦競(jìng)價(jià)

　　4.公平原則是指 ( )。

　　A. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

　　C. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)填寫(xiě)(　　)，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　C.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　2.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原(　　)。

　　A.證券賬戶(hù)凍結(jié)證明

　　B.證券賬戶(hù)結(jié)算證明

　　C.資金賬戶(hù)凍結(jié)證明

　　D.資金賬戶(hù)結(jié)算證明

　　3.在(　　)，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　4.(　　)是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.客戶(hù)服務(wù)

　　B.客戶(hù)咨詢(xún)

　　C.客戶(hù)招攬

　　D.客戶(hù)反饋

　　5.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日(　　)個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照(　　)自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在(　　)證券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.紐約

　　2.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于(　　)。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)的債券。

　　A.優(yōu)先股

　　B.B股

　　C.另一種證券

　　D.基金

　　4.信用交易是投資者通過(guò)交付(　　)取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

　　A.押金

　　B.股本

　　C.資金

　　D.保證金

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.5億

　　6.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用(　　)來(lái)衡量。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　B.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C.市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性

　　D.市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性

　　7.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價(jià)。

　　A.中間價(jià)

　　B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位

　　C.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　D.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.(　　)上海證券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體

　　D.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體

　　4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由(　　)審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門(mén)

　　5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)(　　)的重要措施。

　　A.流動(dòng)性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個(gè)席位

　　B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位